基金公司备案指什么?

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在基金业协会的网站上,查询备案通过的基金公司名单就能知道,目前所有在中国境内设立的基金公司都已经在基金业协会备案,且必须有对应的备案编码。 通过协会的网站能查到每家基金公司的基本信息,包括注册资本、住所地(注册地址)、法人代表、从业人数、联系方法等等,当然还有最为关键的信息就是备案编码了。 这个备案编码类似工商营业执照号码,是基金公司在协会登记备案的唯一识别标志。

对于基金公司来说,需要提供法人身份证、股东会决议、章程、设立许可决定书等材料到协会进行注册; 对于基金产品而言,除了准备法律文件外,还需要明确产品性质、规模、风险收益特征等产品要素,然后才能提交至协会审核。

值得注意的是,并非通过了基金的备案工作就万事大吉了,还要接受基金业协会的定期和不定期的检查。同时,对已经备案的基金产品相关信息也要定期更新,保证信息的准确完整。 如果发现存在违法违规行为,基金业协会将依据《中华人民共和国证券投资基金法》等行政法规和部门规章的规定进行处罚。

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